Ürün
Compliance Yönetimi
Bir satışa başlamadan önce karşı tarafın yaptırım ve kara listelerde olup olmadığını sorgular, sonucu kayda geçirir.
Compliance Yönetimi nedir?
Yaptırım listesindeki bir kişi ya da firmayla iş yapmak, fark edilmediğinde bile sorumluluk doğurur. Kontrolün satıştan sonra yapılması işe yaramaz; sorgunun, işlem başlamadan önce yapılması gerekir.
Compliance Yönetimi bu sorguyu satış anına yerleştirir. Müşterinin adı ya da firma unvanı girilir; sistem OFAC, EU Sanctions ve Birleşmiş Milletler yaptırım listeleriyle birlikte Hazine ve Maliye Bakanlığı’nın yayımladığı mal varlığı dondurma listelerini tarar. Türkiye tarafında 6415 sayılı Kanun’un 5, 6 ve 7. maddeleri ile 7262 sayılı Kanun’un 3/A ve 3/B maddeleri kapsamındaki kayıtlar bu taramaya dahil. Eşleşme olup olmadığı ekranda görünür; ekip işleme devam edip etmeyeceğine orada karar verir.
Her sorgu; kimin sorduğu, ne zaman sorduğu ve ne sonuç aldığıyla birlikte saklanır. Denetim ya da iç kontrol istediğinde rapor bu kayıtlardan üretilir. Kimsenin geriye dönüp "bu müşteri kontrol edilmiş miydi" diye araştırması gerekmez.
Neler yapar
- OFAC, EU Sanctions ve Birleşmiş Milletler yaptırım listeleri
- MASAK mal varlığı dondurma listeleri (6415 ve 7262 sayılı kanunlar)
- Kişi ve firma sorgusu
- Sorgu ve sonucun kayıt altına alınması
Kuruma uyarlama
Ürünler hazır bir çekirdekle geliyor, ama hiçbir kurumda kutudan çıktığı gibi kalmıyor. Alan adları, onay akışları ve entegrasyonlar sizin işleyişinize göre ayarlanıyor; kurulum sonrası bakım da bizde kalıyor.
Özel geliştirme tarafı